對(duì)外投資備案條件-怎么辦理境外投資備案

　　對(duì)外投資備案，是指國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)海外項(xiàng)目或子公司進(jìn)行投資打投資款所需要申請(qǐng)的備案，一般企業(yè)需經(jīng)過(guò)門和的審批，有些涉及金融的還需要金融局審批。

　　一、什么是境外投資備案ODI?

　　指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)，備案通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。

　　二、ODI備案申請(qǐng)的條件

　　1、符合“境外投資"定義：

　　境外投資指的是，在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)，通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為;

　　2、股東背景、資金來(lái)源、投資真實(shí)性要求：

　　無(wú)法具體說(shuō)明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來(lái)源(例如：自有資金、銀行、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金)以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，很難通過(guò)審查;

　　在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報(bào)境外投資。但是成立時(shí)間不滿一年的企業(yè)，無(wú)法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，一般無(wú)法通過(guò)審批部門的核準(zhǔn)或備案;

　　三、ODI備案的條件：

　　1.境內(nèi)公司好成立滿1年以上;

　　2.審計(jì)報(bào)告不能出現(xiàn)虧損;

　　3、回報(bào)(收益)率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益，高于5%，越高越好;

　　資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額/資產(chǎn)總額，低于70%，越低越好。

　　四、ODI備案所需要的材料

　　備案所需材料清單：

　　1、境內(nèi)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

　　3、境內(nèi)企業(yè)審計(jì)報(bào)告

　　4、前期工作落實(shí)情況說(shuō)明

　　5、境外公司章程

　　6、股東、法定代表人的復(fù)印件

　　五、ODI備案的流程：

　　核準(zhǔn)或備案-核準(zhǔn)或備案-備案(銀行放外匯，外管局監(jiān)管)-實(shí)施ODI

　　境外投資備案主要需要取得三個(gè)主管部門的核準(zhǔn)、備案和登記

　　分別是國(guó)家員會(huì)(簡(jiǎn)稱)或地方的核準(zhǔn)或備案、或地方門的核準(zhǔn)或備案、以及國(guó)家地方分局(所在地銀行直接辦理，地方外管局通過(guò)銀行實(shí)施間接監(jiān)管)的外匯登記程序。

　　溫馨提示：

　　企業(yè)境外投資證書(shū)的有效期是兩年，如果在兩年之內(nèi)沒(méi)有相適應(yīng)的項(xiàng)目了，該證書(shū)就作廢了，屆時(shí)企業(yè)需要重新辦理ODI投資備案。騰博國(guó)際。

　　商務(wù)主管部門和審查原則上相互獨(dú)立，不存在互為前提的情況，所以這兩個(gè)部門選擇哪一個(gè)*行辦理都行或者同時(shí)進(jìn)行報(bào)送，通過(guò)之后會(huì)拿到《備案通知書(shū)》和《企業(yè)境外投資證書(shū)》企業(yè)才能到銀行部門進(jìn)行境外投資外匯登記完成境外投資備案。

　　在，商務(wù)委需要提供的材料：

　　1. 商務(wù)委

　　a. 國(guó)內(nèi)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

　　b. 國(guó)內(nèi)公司海外投資的必要性說(shuō)明;

　　c. 國(guó)內(nèi)公司海外投資的簡(jiǎn)單說(shuō)明;

　　d. 國(guó)內(nèi)公司的業(yè)務(wù)說(shuō)明;

　　e. 國(guó)內(nèi)公司的股權(quán)架構(gòu);

　　f. ，提供、郵箱、地址等;

　　2.

　　a. 追溯到實(shí)際控制人的股權(quán)架構(gòu);

　　b. 國(guó)內(nèi)公司上一年度的審計(jì)報(bào)告;

　　c. 國(guó)內(nèi)公司銀行存款證明;

　　d. 海外公司章程和中文翻譯件;

　　境外投資備案ODI如何快速通過(guò)審批?——注意事項(xiàng)

　　《境外投資管理辦法》(令2014年第3號(hào))重點(diǎn)：

　　1、主要管理企業(yè)的境外投資

　　金融類型企業(yè)不歸管

　　2、除限制類型項(xiàng)目外，地方企業(yè)境外投資項(xiàng)目一律由省級(jí)商務(wù)主管部門備案，央企境外投資項(xiàng)目則由國(guó)家備案。

　　敏感項(xiàng)目納入核準(zhǔn)管理，其他情形實(shí)行備案管理

　　敏感國(guó)家和地區(qū)：實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家是指與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家、受制裁的國(guó)家。

　　敏感行業(yè)：實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(guó)(地區(qū))以上利益的行業(yè)。

　　3、若同一境外投資項(xiàng)目有多個(gè)中方投資人，由投后持股比例較大的中方投資人牽頭進(jìn)行備案。